英国金融监管机构向瑞银提供了2760万英镑的罚款，以补偿超过1.35亿份MiFID交易报告。金融行为管理局(FCA)在一份声明中表示，在2007年11月至2017年5月期间，瑞银在报告其9年半的交易时犯了1.358亿次错误。

该投资银行未能为约8700万笔可报告交易提供完整准确的信息，并报告了4900万笔未报告交易。

“企业必须有适当的制度和控制措施来确定其交易、市场、价格、数量和对象。如果公司未能准确报告交易，将存在基本风险，包括潜在的市场滥用风险，”FCA执法和市场监管执行董事马克斯图尔特(Mark Steward)表示。

FCA补充称，投资银行也未能完全控制和注意组织其报告业务，包括与瑞银变更管理流程、参考数据维护和测试报告准确性相关的失败。

Kaizen Report的高级监管报告专家大卫诺埃尔(David Nowell)告诉《贸易报》，“许多人可能会感到惊讶，FCA竟然根据以前的MiFID报告系统对违规行为处以如此巨额的罚款。”“然而，这清楚地表明了FCA为争取完整、准确的交易报告所表现出的坚韧和决心。因为新的MiFIR交易系统比以前的MiFID系统复杂得多，这也是一个可能会引起许多高级经理内心恐惧的信息。

“FCA对完整准确的交易报告的要求清晰一致；这一最新罚款有力而及时地强化了这一信息。”

瑞银是最近因错误报告MiFID交易而被罚款的机构。FCA对12家公司进行了处罚，包括2015年被罚款1300万英镑的美林、2014年支付470万英镑的德意志银行和前一年被罚款560万英镑的苏格兰皇家银行。

移交给瑞银的2760万英镑罚款是迄今为止最大的罚款，尽管该银行在同意解决此案后获得了30%的折扣。如果没有折扣，FCA称瑞银将被罚款3940万英镑。