导读 汇丰因未能确定其持仓限额并遵守香港监管要求而被罚款250万元人民币。证券及期货事务监察委员会(证监会)进行的调查发现,汇丰违反恒生中国
汇丰因未能确定其持仓限额并遵守香港监管要求而被罚款250万元人民币。证券及期货事务监察委员会(证监会)进行的调查发现,汇丰违反恒生中国企业指数期货及期权合约的既定持仓限额。
2014年至2015年期间,这一限制被打破了18次。
证监会表示,该行“未能及时发现其违约限额。”
它补充说:“没有政策和程序来监控与在香港期货交易所上市的产品相关的持仓限制。
此外,还发现汇丰对亚洲的监管要求和合规状况限制缺乏足够的了解。
证监会表示,该行已“采取措施加强监管岗内部控制”。