总部位于纽约的经纪公司BGC金融同意支付125万美元的罚款，以解决其被美国当局要求删除记录的指控。美国证券交易委员会(SEC)已向BGC发出命令，表示在2014年收到监管机构执行部门的数据请求后，经纪交易商删除了8家经纪公司电话线上的音频文件。

BGC的部门负责保存记录，声称不知道美国证券交易委员会的要求，并根据公司的政策删除了这些文件，并且没有保存超过一年。

美国证券交易委员会纽约地区办公室主任马克伯格(Mark Berg)表示：“联邦证券法要求券商保持准确的账簿和记录，并提供美国证券交易委员会工作人员要求的及时记录。”

“未能保存和出示响应文件将削弱委员会有效监督注册人和履行其保护投资者使命的能力。”

据称，BGC没有保存和记录关于赔偿、旅行、娱乐和礼品的数据。它为一个高绩效经纪人提供一个运动队的季票，每年花费60多万美元，但不记录门票的支付情况。

该经纪人还获得了100 000美元的报销，用于支付他生日国际旅行的相关费用，但没有完整的记录。美国证券交易委员会得出结论，BGC在其账簿和记录中错误地将这些项目记录为销售和促销。

经纪交易商已同意停止和终止订单，并支付125万美元的罚款，尽管它没有承认或否认美国当局的调查结果。